上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是（    ）。

试卷相关题目

• 1对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有（    ）。

  A.口头或书面警示

  B.罚款

  C.要求相关投资者提交书面承诺

  D.限制相关证券账户交易

  开始考试点击查看答案
• 2按照现行规定，下列关于整数委托和零数委托的说法中，正确的有（    ）。

  A.投资者卖出证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托

  B.投资者卖出证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托

  C.投资者买进证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托

  D.投资者买进证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托

  开始考试点击查看答案
• 3国债交易的计息原则是（    ）。

  A.“起息日”当天计算利息

  B.“到期日”当天计算利息

  C.“起息日”当天不计算利息

  D.“算头不算尾”

  开始考试点击查看答案
• 4根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括（    ）。

  A.同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格

  B.具有15家以上的营业部，且布局合理

  C.最近年度净资产不低于人民币8亿元

  D.最近年度净资产不低于人民币5亿元

  开始考试点击查看答案
• 5根据《证券法》的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有（    ）。

  A.最近2年连续亏损

  B.有重大违法行为

  C.净资产额减至人民币5000万元

  D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

  开始考试点击查看答案
• 6证券登记结算公司提供的服务包括（    ）。

  A.登记

  B.存管

  C.结算

  D.监管

  开始考试点击查看答案
• 7对于可转换债券，以下表述正确的是（    ）。

  A.持有者可在规定的转换期间内选择有利时机

  B.持有者可按规定将股票转换为债券

  C.持有者可持有可转换债券直至期满收回本息

  D.持有者可选择在证券市场上将其抛售

  开始考试点击查看答案
• 8投资者具有下列（    ）情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

  A.撤销当日有交易行为的

  B.撤销前日有申报的

  C.新股申购未到期的

  D.因回购或其他事项未了结的

  开始考试点击查看答案
• 9关于证券交易所，以下说法错误的是（    ）。

  A.证券交易所作为一种场内交易市场，投资者需进入场内交易大厅方能交易

  B.证券交易所可以决定证券交易价格

  C.我国证券交易所的组织形式都是公司制

  D.证券交易所是有组织的市场

  开始考试点击查看答案
• 10下列关于证券自营业务监管的说法中，错误的有（    ）。

  A.证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户

  B.证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所

  C.证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度

  D.不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚

  开始考试点击查看答案