根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括（    ）。

试卷相关题目

• 1根据《证券法》的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有（    ）。

  A.最近2年连续亏损

  B.有重大违法行为

  C.净资产额减至人民币5000万元

  D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

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• 2个人投资者开立资金账户，须提交的证件和材料有（    ）。

  A.单位介绍信

  B.证券账户卡

  C.住址证明

  D.本人身份证明文件

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• 3对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（    ）解冻。

  A.账户

  B.密码

  C.证券

  D.资金

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• 4上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布以下信息（    ）。

  A.转托管数量最大的5家会员营业部的名称及其托管数量

  B.股份统计信息

  C.成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出金额

  D.成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出数量

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• 5根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供（    ）。

  A.投资者资金账户卡

  B.委托人身份证

  C.其他能证明投资者身份的材料

  D.投资者证券账户卡

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• 6国债交易的计息原则是（    ）。

  A.“起息日”当天计算利息

  B.“到期日”当天计算利息

  C.“起息日”当天不计算利息

  D.“算头不算尾”

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• 7按照现行规定，下列关于整数委托和零数委托的说法中，正确的有（    ）。

  A.投资者卖出证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托

  B.投资者卖出证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托

  C.投资者买进证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托

  D.投资者买进证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托

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• 8对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有（    ）。

  A.口头或书面警示

  B.罚款

  C.要求相关投资者提交书面承诺

  D.限制相关证券账户交易

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• 9上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是（    ）。

  A.股东大会同意本次配股的决议

  B.法律意见书

  C.中国证监会同意配股函

  D.配股说明书

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• 10证券登记结算公司提供的服务包括（    ）。

  A.登记

  B.存管

  C.结算

  D.监管

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