证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交的材料有（　　）。

试卷相关题目

• 1资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（　　）。

  A.安全保管集合资产管理计划资产

  B.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来

  C.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作

  D.出具资产托管报告

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• 2根据交易所席位的报盘方式，交易所席位可分为（　　）

  A.普通席位

  B.特别席位

  C.代理席位

  D.有形席位

  E.无形席位

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• 3关于转托管，下列说法正确的是（　　）。

  A.上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管

  B.投资者拟将托管在某证券营业部的上市开放式基金份额转托管到其他证券营业部，可通过系统内转托管办理

  C.上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在上海证券账户和以其为基础注册的上海开放式基金账户之间进行

  D.投资者将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到代销机构，应办理跨系统转托管手续

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• 4对证券回购交易的禁止行为的规定有（　　）

  A.禁止金融机构挪用个人的债券进行回购交易

  B.禁止金融机构挪用机构委托其保管的债券进行回购交易

  C.禁止金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易

  D.禁止将回购资金用于固定资产投资

  E.禁止将回购资金用于股本投资

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• 5我国沪、深交易所开展债券回购交易采用的报价方式包括（　　）。

  A.以每手面值国债到期回购价报价

  B.以百元面值国债到期回购价报价

  C.以日收益率报价

  D.以年收益率报价

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• 6以下关于定期交易和连续交易的特点，正确的叙述有（　　）。

  A.定期交易的批量指令可以提供价格的稳定性

  B.定期交易过程中可以提供更多的市场价格信息(连续交易)

  C.连续交易的市场为投资者提供了交易的即时性

  D.连续交易的指令执行和结算的成本相对比较低

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• 7对交收中的透支行为的处罚办法有（　　）

  A.在交易日的T+1日上午，资金交收账户资金余额不足时，必须在当日下午17时之前将资金补入资金交收账户

  B.逾期未补足的，按透支金额的0.05%罚款

  C.T+1日逾期未补足的，按透支金额的0.0366%罚款

  D.T+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额0.5%罚款

  E.T+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额1%罚款

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• 8证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与（　　）签订书面定向资产管理合同.

  A.客户

  B.托管机构

  C.证券交易所

  D.律师事务所

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• 9结算参与人应当开立（　　），用于买断式回购初始结算资金和证券交收。

  A.资金交收账户

  B.证券交收账户

  C.证券集中交收账户

  D.资金集中交收账户

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• 10投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责（　　）事务。

  A.具体投资项目的决策

  B.确定具体的资产配置策略

  C.确定投资事项

  D.确定投资品种

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