关于转托管，下列说法正确的是（　　）。

试卷相关题目

• 1对证券回购交易的禁止行为的规定有（　　）

  A.禁止金融机构挪用个人的债券进行回购交易

  B.禁止金融机构挪用机构委托其保管的债券进行回购交易

  C.禁止金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易

  D.禁止将回购资金用于固定资产投资

  E.禁止将回购资金用于股本投资

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• 2我国沪、深交易所开展债券回购交易采用的报价方式包括（　　）。

  A.以每手面值国债到期回购价报价

  B.以百元面值国债到期回购价报价

  C.以日收益率报价

  D.以年收益率报价

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• 3下列情况允许办理非交易过户的有（　　）

  A.符合法律规定的赠与、继承、财产分割等引起的记名证券权益人的变更

  B.证券账户挂失转户

  C.因股票账户遗失而重新开户

  D.证券交易所和中央登记结算公司允许的其他特殊原因引起的过户

  E.股权从出让人转移到受让人

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• 4我国《证券法》规定，以下（　　）以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。

  A.证券交易所从业人员

  B.证券监督管理机构的工作人员

  C.证券公司从业人员

  D.证券登记结算机构从业人员

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• 5根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》，证券公司欲取得证券自营业务资格，应具备的条件有（　　）

  A.证券专营机构具有不低于2000万元人民币的净资产

  B.证券专营机构具有不低于1000万人民币的净资本

  C.2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中草药证监会颁发“证券从业人员资格证书”

  D.证券兼营机构具有不低于2000万元人民币的证券营运资金

  E.证券兼营机构具有不低于1000万元人民币的净证券营运资金

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• 6根据交易所席位的报盘方式，交易所席位可分为（　　）

  A.普通席位

  B.特别席位

  C.代理席位

  D.有形席位

  E.无形席位

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• 7资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（　　）。

  A.安全保管集合资产管理计划资产

  B.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来

  C.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作

  D.出具资产托管报告

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• 8证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交的材料有（　　）。

  A.董事会关于经营融资融券业务的决议

  B.融资融券业务试点实施方案、内部管理制度文本和按照《办法》规定要求制定的选择客户的标准

  C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

  D.客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明

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• 9以下关于定期交易和连续交易的特点，正确的叙述有（　　）。

  A.定期交易的批量指令可以提供价格的稳定性

  B.定期交易过程中可以提供更多的市场价格信息(连续交易)

  C.连续交易的市场为投资者提供了交易的即时性

  D.连续交易的指令执行和结算的成本相对比较低

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• 10对交收中的透支行为的处罚办法有（　　）

  A.在交易日的T+1日上午，资金交收账户资金余额不足时，必须在当日下午17时之前将资金补入资金交收账户

  B.逾期未补足的，按透支金额的0.05%罚款

  C.T+1日逾期未补足的，按透支金额的0.0366%罚款

  D.T+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额0.5%罚款

  E.T+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额1%罚款

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