按照深圳证券交易所现行规定，买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有（　　）.

试卷相关题目

• 1证券经纪商的中介性表现在（　　）。

  A.不以自己的资金进行证券买卖

  B.不承担交易中证券价格涨跌的风险

  C.充当证券买方和卖方的代理人

  D.尽量使买卖双方按自己意愿成交

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• 2一般来说，交割、交收方式可分为（　　）

  A.当日交割、交收

  B.次日交割、交收

  C.例行日交割、交收

  D.特约日交割、交收

  E.发行日交割、交收

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• 3从交易价格的决定特点划分，证券交易机制可分为（　　）。

  A.定期交易系统

  B.指令驱动系统

  C.报价驱动系统

  D.连续交易系统

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• 4买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价时，有效申报价格应符合下列（　　）规定。

  A.股票交易申报价格不高于前收盘价格的200%，并且不低于前收盘 价格的50%

  B.基金交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收 盘价格的70%

  C.债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收 盘价格的70%

  D.债券回购交易申报价格最高不高于前收盘价格的100%，并且不低于 前收盘价格的80%

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• 5根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下（　　）条件的，可以采用大宗交易方式。

  A.基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币

  B.多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份

  C.债券单笔现货交易数量不低于5000张(以100元人民币面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币

  D.多只债券合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1．5万张

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• 6债券买断式回购与质押式回购业务的区别是（　　）。

  A.质押式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方

  B.买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方

  C.买断式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权

  D.质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权

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• 7经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。（　　）

  A.对

  B.错

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• 8T日，将结算参与人应付净额由其资金交收账户划拨至中国结算公司上海分公司资金集中交收账户。 （　　）

  A.对

  B.错

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• 9在上海证券交易所如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个，则选择离上日收盘价最近的价位为成交价。 （　　）

  A.对

  B.错

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• 10证券投资者既可以是自然人，也可以是法人。 （　　）

  A.对

  B.错

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