买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价时，有效申报价格应符合下列（　　）规定。

试卷相关题目

• 1根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下（　　）条件的，可以采用大宗交易方式。

  A.基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币

  B.多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份

  C.债券单笔现货交易数量不低于5000张(以100元人民币面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币

  D.多只债券合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1．5万张

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• 2关于市价委托和限价委托正确的说法是（　　）。

  A.市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高

  B.市价委托成交价格有时会不尽如人意，尤其是当市场价格变动较快时

  C.市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交

  D.采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能成交

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• 3下列关于上海证券交易所开盘集合竞价的成交价确定原则的表述中，正确的是（　　）。

  A.在有效价格范围内首先选取使所有有效委托产生最大成交量的价位

  B.如满足A条件有两个以上的价位，则依以下规则选取成交价位，高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交;与选取价格相同的委托一方必须全部成交

  C.如满足A条件有两个以上的价位，上海证券交易所则规定使未成交量最小的申报价格为成交价格，若仍有两个以上使未成交量最小的申报价格符合上述条件的，其中间价为成交价格

  D.如满足以上条件的价位仍有多个，选取前一日收盘价最近的价位

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• 4限价委托方式的缺点有（　　）。

  A.成交价格有时会不尽如人意

  B.只有在委托执行后才知道实际的执行价格

  C.成交速度慢，有时甚至无法成交

  D.在证券价格变动较大时，客户采用限价委托容易坐失良机，遭受损失

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• 5深圳证券登记结算机构同会员之间的资金结算流程为（　　）

  A.T日收市后，证券登记结算机构对各会员进行资净额结算

  B.T+1日开市前，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据

  C.T日收市后，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据

  D.T+1日开市后，30分钟内，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据

  E.T+1日，应付款会员应于当日及时通知其结算银行向证券登记结算机构结算账户划款，保证当日补足头寸

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• 6从交易价格的决定特点划分，证券交易机制可分为（　　）。

  A.定期交易系统

  B.指令驱动系统

  C.报价驱动系统

  D.连续交易系统

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• 7一般来说，交割、交收方式可分为（　　）

  A.当日交割、交收

  B.次日交割、交收

  C.例行日交割、交收

  D.特约日交割、交收

  E.发行日交割、交收

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• 8证券经纪商的中介性表现在（　　）。

  A.不以自己的资金进行证券买卖

  B.不承担交易中证券价格涨跌的风险

  C.充当证券买方和卖方的代理人

  D.尽量使买卖双方按自己意愿成交

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• 9按照深圳证券交易所现行规定，买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有（　　）.

  A.非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下5%

  B.中小企业板股票连续竟价的有效竟价范围为最近成交价的上下15%

  C.*ST股票的价格涨跌幅度为上一个交易日收盘价的5%

  D.非51和非*ST的B股连续竟价的有效竟价范围为上一交易日收盘价的上下10%

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• 10债券买断式回购与质押式回购业务的区别是（　　）。

  A.质押式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方

  B.买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方

  C.买断式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权

  D.质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权

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