在我国证券市场发展过程中，新股发行的形式有（　　）等。

试卷相关题目

• 1下列尚未公开的事项中，属于内幕信息的是（　　）。

  A.公司的经营方针和经营范围的重大变化

  B.涉及公司的重大诉讼

  C.公司的董事、1/4以上的监事或者经理发生变动

  D.公司债务担保的重大变更

  开始考试点击查看答案
• 2关于证券资产管理业务，下列说法正确的有（　　）。

  A.证券公司从事资产管理业务，净资本不低于2亿元人民币

  B.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

  C.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元

  D.证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告

  开始考试点击查看答案
• 3分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（　　）。

  A.财务部门

  B.风险监控部门

  C.计算机管理中心

  D.业务稽核部门

  开始考试点击查看答案
• 4申请设立证券营业部的条件有（　　）

  A.符合证券市场的发展

  B.证券从业人员应取得“证券业从业人员资格证书”

  C.证券公司拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的40%

  D.证券营业部的证券营运资金不少于人民币500万

  E.有健全的管理制度和内部控制制度

  开始考试点击查看答案
• 5下列关于中国结算公司上海分公司的债券买断式回购结算的说法正确的有（　　）。

  A.对于买断式回购到期购回结算，中国结算公司上海分公司按成交记录完成买断式回购到期购回交收

  B.结算参与人多笔应付、应收不做轧差处理，同一笔交易不拆分交收

  C.中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保

  D.国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+2日14：00。

  开始考试点击查看答案
• 6从基本原理上说，证券经纪业务可分为（　　）两种。

  A.柜台代理买卖

  B.证券公司代理买卖

  C.登记结算公司代理买卖

  D.证券交易所代理买卖

  开始考试点击查看答案
• 7证券营业部损益管理的内容有（　　）

  A.财务收入管理

  B.财务支出管理

  C.投资收益管理

  D.财务成本管理

  E.费用管理

  开始考试点击查看答案
• 8证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（　　）。

  A.融券专用证券账户

  B.融资专用资金账户

  C.信用交易资金交收账户

  D.客户信用交易担保资金账户

  开始考试点击查看答案
• 9证券自营业务禁止的行为包括（　　）。

  A.假借他人名义或以个人名义进行自营业务

  B.将代理业务与自营业务混合操作

  C.将自营账户借给他人使用

  D.违反规定委托他人代为买卖证券

  开始考试点击查看答案
• 10融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件有（　　）。

  A.在交易所上市交易满3个月

  B.股东数不少于400人

  C.股票发行公司已完成股权分置改革

  D.股票交易未被交易所实行特别处理

  开始考试点击查看答案