申请设立证券营业部的条件有（　　）

试卷相关题目

• 1下列关于中国结算公司上海分公司的债券买断式回购结算的说法正确的有（　　）。

  A.对于买断式回购到期购回结算，中国结算公司上海分公司按成交记录完成买断式回购到期购回交收

  B.结算参与人多笔应付、应收不做轧差处理，同一笔交易不拆分交收

  C.中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保

  D.国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+2日14：00。

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• 2根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为（　　）。

  A.直接关系型

  B.间接关系型

  C.朋友关系型

  D.陌生关系型

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• 3按照风险形成的原因划分，证券结算风险包括（　　）。

  A.信用风险

  B.流动性风险

  C.法律风险

  D.结算银行风险

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• 4证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有（　　）。

  A.融资融券业务客户的开户数量

  B.客户交存的担保物种类和数量

  C.全体客户和前5名客户的融资、融券余额

  D.强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额

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• 5关于证券公司代办股份转让服务业务，以下说法正确的有（　　）.

  A.证券公司不得自营所主(代)办公司的股份

  B.股份转让以“手”为单位，一手等于100股

  C.股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%

  D.各股份公司转让公司股份转让的转让日为每周星期一至星期五

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• 6分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（　　）。

  A.财务部门

  B.风险监控部门

  C.计算机管理中心

  D.业务稽核部门

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• 7关于证券资产管理业务，下列说法正确的有（　　）。

  A.证券公司从事资产管理业务，净资本不低于2亿元人民币

  B.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

  C.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元

  D.证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告

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• 8下列尚未公开的事项中，属于内幕信息的是（　　）。

  A.公司的经营方针和经营范围的重大变化

  B.涉及公司的重大诉讼

  C.公司的董事、1/4以上的监事或者经理发生变动

  D.公司债务担保的重大变更

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• 9在我国证券市场发展过程中，新股发行的形式有（　　）等。

  A.网上累计投标询价发行

  B.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式

  C.上网定价发行

  D.向二级市场投资者按市值配售

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• 10从基本原理上说，证券经纪业务可分为（　　）两种。

  A.柜台代理买卖

  B.证券公司代理买卖

  C.登记结算公司代理买卖

  D.证券交易所代理买卖

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