按照证券交易对象的品种划分，证券交易包括（　　）。

试卷相关题目

• 1在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为其会员应具备的条件是（　　）。

  A.一定规模的资本金或营运资金

  B.具有良好的信誉和经营业绩

  C.按规定缴纳各项会员经费

  D.经中国证监会依法批准设立并具有法人地位

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• 2在沪深证券交易所，（　　）实行当日回转交易。

  A.债券

  B.权证

  C.B．股

  D.深交所专项资产管理计划收益权份额协议

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• 3证券公司、托管机构应当至少每（　　）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。

  A.1个月

  B.3个月

  C.6个月

  D.12个月

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• 4证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（　　）。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

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• 5以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（　　）。

  A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

  B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易

  C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

  D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

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• 6证券自营业务的特点是（　　）

  A.决策的自主性

  B.交易的流动性

  C.成交的不确定性

  D.交易的风险性

  E.收益的不稳定性

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• 7下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收说法正确的有（　　）

  A.在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押

  B.到期购回金额等于购回价格乘以成交金额

  C.违约后第一个交易日起，中国结算公司有权依法处分质押券

  D.分为初始清算交收和到期清算交收

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• 8在证券经纪业务营销中，证券公司集中性市场营销策略又可以分为（　　）。

  A.地区集中策略

  B.品种集中策略

  C.客户集中策略

  D.时间集中策略

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• 9下列关于权证交易说法正确的是（　　）

  A.权证交易实行价格涨跌幅限制

  B.单笔权证买卖申报数量不得超过200万份

  C.权证跌幅价格计算结果小于等于零时，跌幅价格为零

  D.权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算

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• 10关于证券公司代办股份转让服务业务，以下说法正确的有（　　）.

  A.证券公司不得自营所主(代)办公司的股份

  B.股份转让以“手”为单位，一手等于100股

  C.股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%

  D.各股份公司转让公司股份转让的转让日为每周星期一至星期五

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