证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（　　）。

试卷相关题目

• 1以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（　　）。

  A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

  B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易

  C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

  D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

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• 2在我国，目前债券现货交易价格最小变动单位为（　　）。

  A.人民币0.01元

  B.人民币1元

  C.人民币0.001元

  D.人民币0.005元

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• 3债券买断式回购业务亦称（　　）。

  A.封闭式回购

  B.抵押式回购

  C.开放式回购

  D.租赁式回购

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• 4证券交易所交易、通信系统在开市前无法正常启动，是指（　　）以上的会员营业部因系统故障无法正常接人本所交易系统等情形。

  A.3%

  B.5%

  C.7%

  D.10%

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• 5市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内（　　）买进或卖出证券。

  A.前一分钟市场价格的加权平均值

  B.当时的市场价格

  C.客户指定价格

  D.客户指定价格或优于客户指定价格

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• 6证券公司、托管机构应当至少每（　　）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。

  A.1个月

  B.3个月

  C.6个月

  D.12个月

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• 7在沪深证券交易所，（　　）实行当日回转交易。

  A.债券

  B.权证

  C.B．股

  D.深交所专项资产管理计划收益权份额协议

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• 8在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为其会员应具备的条件是（　　）。

  A.一定规模的资本金或营运资金

  B.具有良好的信誉和经营业绩

  C.按规定缴纳各项会员经费

  D.经中国证监会依法批准设立并具有法人地位

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• 9按照证券交易对象的品种划分，证券交易包括（　　）。

  A.股票交易

  B.债券交易

  C.基金交易

  D.金融衍生工具交易

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• 10证券自营业务的特点是（　　）

  A.决策的自主性

  B.交易的流动性

  C.成交的不确定性

  D.交易的风险性

  E.收益的不稳定性

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