（　　）是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。

试卷相关题目

• 1证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依（　　）自主选择。

  A.资金数量

  B.交易量

  C.交易品种

  D.时间和条件

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• 2证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（　　）罚款。

  A.l倍以上5倍以下

  B.3万元以上30万元以下

  C.30万元以上60万元以下

  D.1万元以上10万元以下

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• 3不属于限价委托的特点的是（　　）。

  A.证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交

  B.市价与限价一致时才有可能成交

  C.成交速度慢

  D.没有价格上的限制

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• 4我国对于信用交易的规定是（　　）

  A.对信用交易没有严格限制

  B.不允许从事信用交易

  C.对一些特殊的证券品种可以从事信用交易

  D.信用交易的保证金规定较严格

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• 5证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见（　　）内启动推广工作。

  A.30日

  B.10日

  C.60日

  D.6个月

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• 6某结算参与人3月份买入A股股票总金额为300万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（　　）万元。

  A.2．756R

  B.2．7273

  C.2．8926

  D.2．9866

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• 7投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易（　　）。

  A.资金账户

  B.基金账户

  C.结算账户

  D.证券账户

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• 8深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日（　　）申购资金全部到位。

  A.15:00后

  B.16:00后

  C.15:00前

  D.16:00前

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• 9合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的证券，不包括（　　）。

  A.国债

  B.A股

  C.B股

  D.权证

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• 10新股网上累计投标询价发行与一般网上定价发行的不同之处在于（　　）。

  A.认购方式不同

  B.发行价格的确定办法不同

  C.认购成功的确认方式不同

  D.承销方式不同

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