证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（　　）罚款。

试卷相关题目

• 1不属于限价委托的特点的是（　　）。

  A.证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交

  B.市价与限价一致时才有可能成交

  C.成交速度慢

  D.没有价格上的限制

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• 2我国对于信用交易的规定是（　　）

  A.对信用交易没有严格限制

  B.不允许从事信用交易

  C.对一些特殊的证券品种可以从事信用交易

  D.信用交易的保证金规定较严格

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• 3证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见（　　）内启动推广工作。

  A.30日

  B.10日

  C.60日

  D.6个月

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• 4在我国证券市场的实际运作中，目前是通过证券交易所交易证券的托管制度，将买人证券的投资者与代理其买卖证券的证券公司相关联，并由（　　）直接根据完成的证券交易更改投资者的证券账户。

  A.证券公司

  B.证券交易所

  C.证券登记结算机构

  D.证券投资咨询服务机构

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• 5（　　）不是证券经纪商应发挥的作用。

  A.充当证券买卖的媒介

  B.提高证券市场效率

  C.提供咨询服务

  D.防止股价波动

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• 6证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依（　　）自主选择。

  A.资金数量

  B.交易量

  C.交易品种

  D.时间和条件

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• 7（　　）是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。

  A.合法性

  B.真实性

  C.准确性

  D.及时性

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• 8某结算参与人3月份买入A股股票总金额为300万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（　　）万元。

  A.2．756R

  B.2．7273

  C.2．8926

  D.2．9866

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• 9投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易（　　）。

  A.资金账户

  B.基金账户

  C.结算账户

  D.证券账户

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• 10深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日（　　）申购资金全部到位。

  A.15:00后

  B.16:00后

  C.15:00前

  D.16:00前

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