信息技术风险控制的措施包括（　　）。

试卷相关题目

• 1证券营业部客户资金和证券的管理应遵循的管理制度（　　）

  A.分账管理

  B.计息

  C.对账

  D.严禁信用交易

  E.存取款自由

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• 2在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述是（　　）。

  A.证券公司与客户的资金清算交收在银行独立完成

  B.存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交收资金划付

  C.证券公司与客户的资金清算交收在证券公司独立完成

  D.证券公司与客户的资金清算交收，需要在证券公司和银行完成

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• 3填写证券名称的方法有（　　）。

  A.全称

  B.简称

  C.缩写

  D.代码

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• 4下列对债券买断式回购描述正确的是（　　）。

  A.买断式回购有利于债券交易方式的创新

  B.在买断式回购的初始交易中，债券所有权发生转移

  C.在质押式回购的初始交易中，债券所有权发生转移

  D.买断式回购又称开放式回购

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• 5我国开展证券回购交易的主要场所有（　　）

  A.上海证券交易所

  B.深圳证券交易所

  C.柜台交易市场

  D.第三市场

  E.经国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场

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• 6下列关于证券自营业务决策的自主性描述中，正确的有（　　）。

  A.交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券

  B.信息采集的自主性，即证券公司可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策

  C.交易方式的自主性，即证券公司自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖

  D.交易品种、价格的自主性，即证券公司自主决定买卖品种和价格

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• 7净额清算方式的主要优点有（　　）。

  A.防止风险积累

  B.防止买空卖空行为的发生

  C.减少资金在交收环节的占用

  D.简化操作手续

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• 8投资者委托买卖证券时，应付的费用和税收包括（　　）

  A.委托手续费

  B.佣金

  C.过户费

  D.印花税

  E.所得税

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• 9根据有关规定，如果（　　）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息.

  A.公司实施股票再融资

  B.公司申请破产的诀定

  C.公司的1/5的监事发生变动

  D.董事会诀议被依法撒毛肖

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• 10可转换债券的初始转股价格因公司（　　）进行调整时，具体调整情况公司应予以公告。

  A.送红股

  B.增发新股

  C.配股

  D.降低转股价格

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