在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述是（　　）。

试卷相关题目

• 1填写证券名称的方法有（　　）。

  A.全称

  B.简称

  C.缩写

  D.代码

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• 2下列对债券买断式回购描述正确的是（　　）。

  A.买断式回购有利于债券交易方式的创新

  B.在买断式回购的初始交易中，债券所有权发生转移

  C.在质押式回购的初始交易中，债券所有权发生转移

  D.买断式回购又称开放式回购

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• 3我国开展证券回购交易的主要场所有（　　）

  A.上海证券交易所

  B.深圳证券交易所

  C.柜台交易市场

  D.第三市场

  E.经国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场

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• 4从内容上看，权证的性质是（　　）。

  A.债权

  B.股权

  C.期货

  D.期权

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• 5由于政治、经济及社会环境的变动而影响证券市场证券的风险属于（　）

  A.政策风险

  B.法律风险

  C.系统性风险

  D.非系统性风险

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• 6证券营业部客户资金和证券的管理应遵循的管理制度（　　）

  A.分账管理

  B.计息

  C.对账

  D.严禁信用交易

  E.存取款自由

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• 7信息技术风险控制的措施包括（　　）。

  A.通过技术手段实时监控融资融券业务总规模

  B.建立完善的融资融券业务信息技术系统

  C.制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度

  D.建立完备的融资融券信息技术安检系统，隔离网络病毒传播

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• 8下列关于证券自营业务决策的自主性描述中，正确的有（　　）。

  A.交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券

  B.信息采集的自主性，即证券公司可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策

  C.交易方式的自主性，即证券公司自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖

  D.交易品种、价格的自主性，即证券公司自主决定买卖品种和价格

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• 9净额清算方式的主要优点有（　　）。

  A.防止风险积累

  B.防止买空卖空行为的发生

  C.减少资金在交收环节的占用

  D.简化操作手续

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• 10投资者委托买卖证券时，应付的费用和税收包括（　　）

  A.委托手续费

  B.佣金

  C.过户费

  D.印花税

  E.所得税

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