证券公司申请融资融券业务试点，其经营证券经纪业务应已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。 （    ）

试卷相关题目

• 1客户只能与l家证券公司签订融资融券合同，向1家证券公司融人资金和证券。 （    ）A正确

  A.对

  B.错

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• 2客户要在证券公司开展融资融券业务，可以由客户本人向证券公司营业部提出申请，也可以请其他公司代理。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 3证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产属于其破产财产或者清算财产。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 4集合资产管理计划投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 5集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 6在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。融券方是指在债券回购交易中融出资金，享有债券质权的一方。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 7对话报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的、不可直接确认成交的报价。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 8上海证券交易所规定，国债买断式回购到期如双方违约，双方各自缴纳的履约金划归各自所有。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 9证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 10结算备付金利息每月结息一次，结息日为每季度第三个月的20日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。 （    ）

  A.对

  B.错

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