集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。 （    ）

试卷相关题目

• 1证券公司的自营业务资金的出入必须以公司名义进行。 （    ）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 2银行间市场的自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小。 （    ）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 3只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。其注册资本最低限额应达到1亿元人民币 （    ）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 4未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司保管，利息按银行活期存款利率计算。 （    ）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 5在我国，询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构通过初步询价确定发行价格区间，通过累计投标询价确定发行价格。 （    ）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 6集合资产管理计划投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。 （    ）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 7证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产属于其破产财产或者清算财产。 （    ）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 8客户要在证券公司开展融资融券业务，可以由客户本人向证券公司营业部提出申请，也可以请其他公司代理。 （    ）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 9客户只能与l家证券公司签订融资融券合同，向1家证券公司融人资金和证券。 （    ）A正确

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 10证券公司申请融资融券业务试点，其经营证券经纪业务应已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。 （    ）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案