开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（    ）。

试卷相关题目

• 1当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（    ）。

  A.调整维持担保比例

  B.调整标的证券标准或范围

  C.调整融资、融券保证金比例

  D.调整可充抵保证金有价证券的折算率

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• 2证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有（    ）。

  A.融资融券业务客户的开户数量

  B.客户交存的担保物种类和数量

  C.全体客户和前5名客户的融资、融券余额

  D.强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额

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• 3证券公司不得接受本公司（    ）成为定向资产管理业务客户。

  A.董事

  B.监事

  C.从业人员

  D.从业人员配偶

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• 4证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（    ）推广集合资产管理计划。

  A.集合资产管理合同

  B.集合资产推广计划

  C.集合资产管理风险提示书

  D.集合资产管理计划说明书

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• 5证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（    ）。

  A.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定

  B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

  C.经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围

  D.资产管理业务人员具有证券业从业资格，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人

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• 6证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（    ）。

  A.融券专用证券账户

  B.融资专用资金账户

  C.信用交易资金交收账户

  D.客户信用交易担保资金账户

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• 7交易所债券回购市场的参与主体主要是投资股市的各类投资者，如（    ）等。

  A.证券公司

  B.政策性银行

  C.保险公司

  D.证券投资基金

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• 8债券买断式回购与质押式回购业务的区别是（    ）。

  A.质押式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方

  B.买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方

  C.买断式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权

  D.质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权

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• 9全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准，可在全国银行间债券市场进行交易的（    ）。

  A.金融债券

  B.企业债券

  C.政府债券

  D.中央银行债券

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• 10结算参与人应当开立（    ），用于买断式回购初始结算资金和证券交收。

  A.资金交收账户

  B.证券交收账户

  C.证券集中交收账户

  D.资金集中交收账户

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