退市风险警示的处理措施包括（    ）。

试卷相关题目

• 1实行当日回转交易的有（    ）。

  A.债券小宗交易

  B.权证

  C.债券大宗交易

  D.专项资产管理计划协议交易

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• 2在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在（    ）自行协商确定。

  A.前收盘价的上下30%

  B.前收盘价的上下20%

  C.当日已成交的平均价

  D.当日已成交的最高、最低价之间

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• 3限价委托方式的缺点有（    ）。

  A.成交价格有时会不尽如人意

  B.只有在委托执行后才知道实际的执行价格

  C.成交速度慢，有时甚至无法成交

  D.在证券价格变动较大时，客户采用限价委托容易坐失良机，遭受损失

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• 4投资者证券账户由（    ）负责开立。

  A.中国证券登记结算有限责任公司广州分公司

  B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

  C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

  D.中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构

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• 5在订单匹配原则方面，我国采用（    ）。

  A.价格优先原则

  B.客户优先原则

  C.时间优先原则

  D.经纪商优先原则

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• 6如果上市证券发生（    ）等事项，就要进行除息与除权。

  A.增发新股

  B.权益分派

  C.公积金转增股本

  D.配股

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• 7下列关于证券经纪业务的含义，说法正确的有（    ）。

  A.证券公司不赚取买卖差价

  B.证券公司按照客户的要求代理客户买卖证券的业务

  C.证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托

  D.证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入

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• 8经纪业务的主要环节包括（    ）。

  A.证券账户管理

  B.资金账户管理

  C.证券委托买卖

  D.清算交割

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• 9在证券经纪业务中，（    ）是招揽客户的前提和基础。

  A.目标市场选择

  B.营销渠道选择

  C.客户关系建立

  D.客户促成

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• 10根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为（    ）。

  A.亲属关系型

  B.直接关系型

  C.陌生关系型

  D.间接关系型

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