（    ）由于未实行前端监控，存在须进行证券交收违约处理的可能。

试卷相关题目

• 1对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易和回购交易)按（    ）计收，债券以外的其他证券品种按（    ）计收。

  A.5%，20%

  B.10%，20%

  C.20%，30%

  D.20%，40%

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• 2中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业（    ）向结算参与人计付结算备付金利息。

  A.拆借利率

  B.活期贷款利率

  C.活期存款利率

  D.定期存款利率

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• 3下列给出关于清算的四种解释，错误的是（    ）。

  A.清算指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算

  B.银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

  C.清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和

  D.企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

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• 4证券登记按（    ）可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。

  A.程序

  B.性质

  C.证券种类

  D.证券数量

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• 5上海证券交易所规定，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（    ）。

  A.10%

  B.20%

  C.25%

  D.30%

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• 6（    ）指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。

  A.本金风险

  B.价差风险

  C.操作风险

  D.流动性风险

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• 7下列关于证券交易的特征说法中，正确的有（    ）。

  A.证券的流动性、收益性和风险性三者之间没有必然联系

  B.证券只有通过流动才具有较强的变现能力

  C.证券之所以能够流动，是因为它能为投资者带来一定收益

  D.证券在流动中存在因其价格变化给持有者带来损失的风险

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• 8按照交易对象的品种划分，证券交易种类有（    ）。

  A.股票交易

  B.债券交易

  C.基金交易

  D.权证交易

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• 9根据发行主体的不同，债券种类主要包括（    ）。

  A.私人债券

  B.政府债券

  C.金融债券

  D.公司债券

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• 10下列关于回购交易的说法，不正确的有（    ）。

  A.更多地具有长期融资的属性

  B.更多地具有短期融资的属性

  C.结合了期货交易和远期交易的特点

  D.结合了现货交易和远期交易的特点

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