自营业务投资运作的最高管理机构是（    ）。

试卷相关题目

• 1（    ）的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。

  A.银行间市场

  B.证券包销

  C.柜台

  D.上市证券

  开始考试点击查看答案
• 2证券公司自营买卖业务的首要特点为（    ）。

  A.决策的自主性

  B.收益的不稳定性

  C.买卖的随意性

  D.交易的风险性

  开始考试点击查看答案
• 3从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（    ）人民币。

  A.3000万元

  B.5000万元

  C.1亿元

  D.2亿元

  开始考试点击查看答案
• 4A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（    ）。

  A.10%

  B.30%

  C.50%

  D.60%

  开始考试点击查看答案
• 5证券投资基金按照其（    ），可以分为封闭式基金和开放式基金。

  A.申购和赎回的方式不同

  B.设立后规模是否允许变动

  C.发行规模不同

  D.是否上市交易

  开始考试点击查看答案
• 6（    ）是证券公司自营业务面临的主要风险。

  A.经营风险

  B.政策风险

  C.市场风险

  D.法律风险

  开始考试点击查看答案
• 7证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（    ），但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。

  A.5%

  B.10%

  C.30%

  D.500%

  开始考试点击查看答案
• 8为单一客户办理定向资产管理业务的特点是（    ）。

  A.证券公司与客户必须是一对多的

  B.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

  C.应在资产管理合同中约定投资收益分配比例

  D.应在资产管理合同中约定具体投资金额

  开始考试点击查看答案
• 9限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（    ），并应当遵循分散投资风险的原则。

  A.30%

  B.15%

  C.10%

  D.20%

  开始考试点击查看答案
• 10证券公司应当自专用证券账户开立之日起（    ）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.15

  开始考试点击查看答案