可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有（    ）。

试卷相关题目

• 1充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列（    ）折算率进行折算。

  A.上证180指数成分股股票及深证l00指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%

  B.ETF折算率最高不超过90%

  C.国债折算率最高不超过95%

  D.其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%

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• 2可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的（    ）。

  A.股票

  B.证券投资基金

  C.债券

  D.其他证券

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• 3客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（    ）个交易日内向证券公司申报。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.10

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• 4客户从事融资融券交易期间，出现以下（    ）情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。

  A.不能按约定期限偿还债务

  B.信用资源状况降低

  C.维持担保比例过低且不能及时追加担保物

  D.证券公司提高融资融券利率

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• 5证券公司对证券发行人的权利，是指（    ）。

  A.请求召开证券持有人会议的权利

  B.参加证券持有人会议、提案、表决的权利

  C.配售股份的认购权利

  D.请求分配投资收益的权利

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• 6在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（    ）的原则处理。

  A.客户融资买入证券的权益归证券公司所有

  B.客户融资买入证券的权益归客户所有

  C.客户融券卖出证券的权益归客户所有

  D.客户融券卖出证券的权益归证券公司所有

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• 7客户融入证券后、归还证券前，在下列（    ）情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿。

  A.证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利

  B.证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿

  C.证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理

  D.证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理

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• 8证券公司应当于每个交易日（    ）前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。

  A.12：00

  B.15：00

  C.20：00

  D.22：00

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• 9交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息，具体有（    ）。

  A.融资买入额

  B.融资余额

  C.融券卖出量

  D.融券余量

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• 10证券公司应当在每一月份结束后l0个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有（    ）。

  A.融资融券业务客户的开户数量

  B.对全体客户和前5名客户的融资、融券余额

  C.客户交存的担保物种类和数量

  D.强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额

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