分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（    ）。

试卷相关题目

• 1证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括（    ）。

  A.经营证券经纪业务已满3年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司

  B.公司治理健全，内部控制有效

  C.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上

  D.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经中国证券监督管理委员会认可，且已对实施进度作出明确安排

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• 2客户维持担保比例低于（    ）时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。

  A.110%

  B.120%

  C.130%

  D.50%

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• 3作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。这里的“基准指数”，在上海证券交易所是指（    ）。

  A.上证180指数

  B.A股指数

  C.上证50指数

  D.上证综合指数

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• 4可作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过（    ）个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的（    ）以上。

  A.2，500%

  B.4，200%

  C.4，400%

  D.4，500%

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• 5（    ）是指客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。

  A.卖券还款

  B.买券还券

  C.直接还券

  D.现金抵券

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• 6对有以下（    ）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

  A.未按照要求提供有关情况

  B.在证券公司从事证券交易不足半年

  C.交易结算资金未纳入第三方存管

  D.有重大违约记录

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• 7客户融券卖出后，可以选择（    ）的方式，偿还向证券公司融入的证券。

  A.以借还借

  B.现金抵券

  C.买券还券

  D.直接还券

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• 8证券公司对证券发行人的权利，是指（    ）。

  A.请求召开证券持有人会议的权利

  B.参加证券持有人会议、提案、表决的权利

  C.配售股份的认购权利

  D.请求分配投资收益的权利

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• 9客户从事融资融券交易期间，出现以下（    ）情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。

  A.不能按约定期限偿还债务

  B.信用资源状况降低

  C.维持担保比例过低且不能及时追加担保物

  D.证券公司提高融资融券利率

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• 10客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（    ）个交易日内向证券公司申报。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.10

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