证券公司只能接受符合以下（    ）条件的期货公司的委托从事介绍业务。

试卷相关题目

• 1以下有关上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排，正确的有（    ）。

  A.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日(T-3日前)

  B.公告刊登日(T日)

  C.权益登记日(T+3日)

  D.现金红利发放日(T+8日)

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• 2已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在（    ），根据自己的申购量存入足额的申购资金。

  A.申购日之前

  B.申购日当日

  C.提出申购申请后

  D.开立资金账户的同时

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• 3根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据（    ）确定。

  A.可转债的存续期

  B.流通股价格

  C.持有人要求

  D.公司财务情况

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• 4以下关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有（    ）。

  A.买卖方向为买入

  B.在“委托价格"项填报股东大会议案序号

  C.申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权

  D.对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单

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• 5证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得（    ）。

  A.作获利保证

  B.作共担风险承诺

  C.虚假宣传

  D.误导客户

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• 6上网发行资金申购过程中，网上发行与网下发行的衔接可通过（    ）实现。

  A.发行公告的刊登

  B.网上发行与网下发行的回拨

  C.网上股份登记

  D.网下股份登记

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• 7证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息。转让日当天的价格信息发布内容有（    ）。

  A.股份转让的委托申报时间

  B.股份编码和名称

  C.上一转让日转让价格和数量

  D.当日转让价格和数量

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• 8证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，不得（    ）。

  A.代理客户进行期货交易、结算或者交割

  B.代期货公司、客户收付期货保证金

  C.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

  D.提供期货行情信息

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• 9关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有（    ）。

  A.上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股

  B.每只新股发行，每一证券账户只能申购一次

  C.每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号

  D.结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收

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• 10同时满足（    ）条件的股份转让公司，股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式。

  A.规范履行信息披露义务

  B.股东权益为正值或净利润为正值

  C.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见

  D.具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统

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