证劵从业资格证劵从业资格证券交易2011年证券从业资格考试《证券交易》第五章试题--经纪业务相关实务

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• 1进行股权分置改革试点的上市公司，在召开临时股东大会的通知中，须包括本次股东大会提供交易系统等网络形式的投票平台，以及公司为流通股股东提供不少于（    ）个交易日(含股东大会当日)的网络投票时间等内容。

  A.2

  B.5

  C.7

  D.10

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• 2结算参与人应使用其（    ）完成新股申购的资金交收。

  A.资金交收账户

  B.银行账户

  C.证券账户

  D.结算账户

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• 3A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（    ）。

  A.10%

  B.40%

  C.50%

  D.60%

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• 4某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设申购费率为l5%，申购当日基金份额净值为10150元，则其可得到的申购份额为（    ）。

  A.9704份

  B.9706份

  C.10000份

  D.9611份

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• 5上市开放式基金的合同生效后即进入（    ），一般不超过3个月。

  A.冻结期

  B.交易期

  C.等候期

  D.封闭期

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• 6《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了（    ）制度。

  A.客户交易结算资金第三方存管

  B.会员分级结算

  C.新股发行现金申购

  D.客户交易结算资金独立存管

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• 7首次发行的股票在（    ），发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。

  A.主板上市的

  B.创业板上市的

  C.中小企业板上市的

  D.代办股份转让系统上市的

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• 8某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（    ）股。

  A.25000

  B.2500

  C.100

  D.10

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• 9召开股东大会的上市公司要提前（    ）天刊登公告。

  A.1O

  B.15

  C.20

  D.30

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• 10上海证券交易所实行全面指定交易后，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在（    ）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。

  A.配股公告日

  B.配股公告日后一天

  C.配股登记日

  D.配股登记日后一天

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