上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所（    ）的渠道。

试卷相关题目

• 1在以下（    ）情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。

  A.将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统

  B.基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人

  C.将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统

  D.基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部

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• 2开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的（    ）。

  A.撮合交易时间

  B.集合竞价交易时间

  C.询价时间

  D.大宗交易时间

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• 3投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，T日日终，中国证券登记结算有限责任公司TA系统处理转托管申报。对于合格转托管申报数据（    ）。

  A.记增投资者上海开放式基金账户基金份额

  B.记减投资者上海开放式基金账户基金份额

  C.记减投资者上海证券账户基金份额

  D.记增投资者上海证券账户基金份额

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• 4权证交易实行价格涨跌幅限制，下列计算涨跌幅价格的公式正确的有（    ）。

  A.权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)×125%×行权比例

  B.权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)×25%×行权比例

  C.权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-(标的证券前一日收盘价-标的证券当日跌幅价格)×125%×行权比例

  D.权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-(标的证券前一日收盘价-标的证券当日跌幅价格)×25%×行权比例

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• 5主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括（    ）。

  A.在挂牌前发布推荐报告

  B.在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告

  C.在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告

  D.经会计师事务所审计的年度报告

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• 6在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在（    ）等情形不能申请转托管。

  A.风险警示

  B.质押

  C.冻结

  D.待处理

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• 7权证交易中，禁止的事项包括（    ）。

  A.权证发行人不得买卖自己发行的权证

  B.标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证

  C.禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益

  D.禁止任何人直接操纵权证价格

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• 8如公司股东大会审议的事项涉及（    ）等的，公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。

  A.增发新股、发行可转换公司债券

  B.向原有股东配售股份

  C.重大资产重组

  D.以股抵债

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• 9投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用上海市场（    ）。

  A.人民币普通股票账户

  B.证券投资基金账户

  C.人民币特殊股票账户

  D.B股账户

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• 10下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中，正确的有（    ）。

  A.基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易日的撮合交易时间

  B.在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不能超过99999900元

  C.上海证券交易所在申购赎回时间，在行情发布系统中的“最新价"栏目揭示当日每百份基金份额的面值

  D.同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理的除外

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