证券公司应当在每年度结束之日起（    ）内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

试卷相关题目

• 1集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（    ）个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证券监督管理委员会派出机构备案。

  A.30

  B.60

  C.90

  D.120

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• 2证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（    ）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

  A.3

  B.5

  C.15

  D.30

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• 3以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（    ）。

  A.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明

  B.证券公司在资产管理业务中管理不善

  C.证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失

  D.证券公司高级管理人员营私舞弊

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• 4（    ）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。

  A.法律风险

  B.市场风险

  C.经营风险

  D.管理风险

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• 5以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是（    ）。

  A.违反法律、行政法规

  B.违反监管部门规章及规范性文件

  C.违反行业规范

  D.投资决策失误而受损失

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• 6证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（    ）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

  A.1万元以上3万元以下

  B.3万元以上5万元以下

  C.1万元以上l0万元以下

  D.10万元以上l5万元以下

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• 7证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以（    ）以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。

  A.10万元以上30万元以下

  B.30万元以上50万元以下

  C.10万元以上l00万元以下

  D.30万元以上60万元以下

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• 8证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（    ）的罚款。

  A.1万元以上3万元以下

  B.3万元以上5万元以下

  C.3万元以上l0万元以下

  D.10万元以上l5万元以下

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• 9证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（    ）的罚款。

  A.1倍以上3倍以下

  B.1倍以上5倍以下

  C.1倍以上10倍以下

  D.1倍以上l5倍以下

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• 10证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（    ）。

  A.50万元

  B.100万元

  C.200万元

  D.500万元

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