（    ）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。

试卷相关题目

• 1以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是（    ）。

  A.违反法律、行政法规

  B.违反监管部门规章及规范性文件

  C.违反行业规范

  D.投资决策失误而受损失

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• 2以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（    ）。

  A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

  B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易

  C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

  D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

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• 3证券公司、托管机构应当至少每（    ）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。

  A.3个月

  B.6个月

  C.12个月

  D.15个月

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• 4集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监督管理委员会批复同意后（    ）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。

  A.3

  B.5

  C.15

  D.30

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• 5上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（    ）。

  A.上月资产市值

  B.上月资产净值

  C.上月资产总值

  D.上月资产平均值

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• 6以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（    ）。

  A.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明

  B.证券公司在资产管理业务中管理不善

  C.证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失

  D.证券公司高级管理人员营私舞弊

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• 7证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（    ）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

  A.3

  B.5

  C.15

  D.30

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• 8集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（    ）个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证券监督管理委员会派出机构备案。

  A.30

  B.60

  C.90

  D.120

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• 9证券公司应当在每年度结束之日起（    ）内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

  A.15日

  B.30日

  C.60日

  D.4个月

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• 10证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（    ）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

  A.1万元以上3万元以下

  B.3万元以上5万元以下

  C.1万元以上l0万元以下

  D.10万元以上l5万元以下

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