最低结算备付金限额计算公式中的“上月证券买入金额”包括（    ）。

试卷相关题目

• 1在全国银行间债券市场，债券回购成交合同应采取书面形式，其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的（    ）等。

  A.成交单

  B.电报

  C.电传

  D.传真

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• 2下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有（    ）。

  A.转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部+

  B.一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管

  C.转托管一经申报不能撤单

  D.转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算深圳分公司查询转托管不成功原因

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• 3股份登记包括（    ）。

  A.配股登记

  B.首次公开发行登记

  C.增发新股登记

  D.除权登记

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• 4关于证券经纪业务，以下表述正确的有（    ）。

  A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

  B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

  C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任

  D.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任

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• 5合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（    ）。

  A.在证券交易所挂牌交易的股票

  B.在证券交易所挂牌交易的债券

  C.在证券交易所挂牌交易的权证

  D.证券投资基金

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• 6下面关于“一级交易商”的说法，错误的有（    ）。

  A.一级交易商对固定收益证券做市时，应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的两只基准国债进行做市

  B.一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过45分钟

  C.一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于10个基点

  D.单笔报价数量不得低于10000手(1手为1000元面值)

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• 7在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利，其中包括（    ）。

  A.对自己购买的证券享有持有权和处置权

  B.寻求司法保护权

  C.对证券交易过程的知情权

  D.按规定缴存交易结算资金

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• 8证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括（    ）。

  A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

  B.不得侵占、损害客户的合法权益

  C.不得散布谣言或其他非公开披露的信息

  D.不得借职务之便利用或泄露内幕信息

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• 9证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有（    ）。

  A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

  B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

  C.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

  D.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

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• 10上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所（    ）的渠道。

  A.发售

  B.申购

  C.赎回

  D.回购

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