下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有（    ）。

试卷相关题目

• 1股份登记包括（    ）。

  A.配股登记

  B.首次公开发行登记

  C.增发新股登记

  D.除权登记

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• 2关于证券经纪业务，以下表述正确的有（    ）。

  A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

  B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

  C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任

  D.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任

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• 3合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（    ）。

  A.在证券交易所挂牌交易的股票

  B.在证券交易所挂牌交易的债券

  C.在证券交易所挂牌交易的权证

  D.证券投资基金

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• 4在申报价格最小变动单位方面，下列各项符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有（    ）。

  A.A股、债券交易为0．01元人民币

  B.基金、权证交易为0．001元人民币

  C.B股交易为0．01港元

  D.债券质押式回购交易为0．01元人民币

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• 5根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合下列（　　）条件的，可以采用大宗交易方式。

  A.债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)，或者交易金额不低于50万元人民币

  B.多只A股合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股

  C.多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份

  D.多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1．5万张

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• 6在全国银行间债券市场，债券回购成交合同应采取书面形式，其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的（    ）等。

  A.成交单

  B.电报

  C.电传

  D.传真

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• 7最低结算备付金限额计算公式中的“上月证券买入金额”包括（    ）。

  A.在证券交易所上市交易的A股的二级市场买入金额

  B.买断式回购到期购回金额

  C.未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额

  D.债券回购初始融出资金金额和到期购回金额

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• 8下面关于“一级交易商”的说法，错误的有（    ）。

  A.一级交易商对固定收益证券做市时，应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的两只基准国债进行做市

  B.一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过45分钟

  C.一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于10个基点

  D.单笔报价数量不得低于10000手(1手为1000元面值)

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• 9在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利，其中包括（    ）。

  A.对自己购买的证券享有持有权和处置权

  B.寻求司法保护权

  C.对证券交易过程的知情权

  D.按规定缴存交易结算资金

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• 10证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括（    ）。

  A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

  B.不得侵占、损害客户的合法权益

  C.不得散布谣言或其他非公开披露的信息

  D.不得借职务之便利用或泄露内幕信息

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