营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务。（    ）

试卷相关题目

• 1在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商可先行变更客户委托指令，事后向客户解释说明。（    ）

  A.对

  B.错

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• 22008年5月，上海证券交易所推出了大宗交易系统专场业务。（    ）

  A.对

  B.错

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• 3停牌及复牌的时间和方式由证券交易所决定。（    ）

  A.对

  B.错

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• 4《上海证券交易所交易规则》规定，大宗交易的成交申报须经证券交易所确认。（    ）

  A.对

  B.错

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• 5无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下10%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。（    ）

  A.对

  B.错

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• 6采用累积投票制的议案，申报股数代表选举票数。（    ）

  A.对

  B.错

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• 7证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。（    ）

  A.对

  B.错

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• 8深圳证券交易所规定，债券大宗交易以及专项资产管理计划协议交易实行次日回转交易。（    ）

  A.对

  B.错

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• 9某投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，用含两位小数的申报价格代表该议案下的各个子议案，如2.01元代表议案二中子议案①，2.02元代表议案二中子议案②。依此类推。2.00元代表对议案二下全部子议案进行表决。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。证券公司可以代理客户直接与期货公司签订期货经纪合同，办理开户手续。（    ）

  A.对

  B.错

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