融券卖出的申报价格不得低于该证券的（    ）。

试卷相关题目

• 1标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本不少于（    ）亿股。

  A.1

  B.2

  C.5

  D.8

  开始考试点击查看答案
• 2根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的有（    ）。

  A.证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广

  B.证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产

  C.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

  D.证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作

  开始考试点击查看答案
• 3证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券（    ）的lO%。

  A.上市公司净资产

  B.交易总量

  C.流通市值

  D.发行总量

  开始考试点击查看答案
• 4证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括（    ）。

  A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

  B.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定

  C.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

  D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

  开始考试点击查看答案
• 5以下（    ）不属于限定性集合资产管理计划的主要投资范围。

  A.国债

  B.国家重点建设债券

  C.股票型证券投资基金

  D.在证券交易所上市的企业债券

  开始考试点击查看答案
• 6交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息不包括（    ）。

  A.前一交易日融资买入额、融资余额

  B.前一交易日融券卖出量、融券余量等信息

  C.融资融券业务盈亏状况

  D.前一交易日市场融资融券交易总量信息

  开始考试点击查看答案
• 7证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（    ）的实际余额派发现金红利或利息。

  A.客户信用交易担保资金账户

  B.客户信用交易资金账户

  C.客户信用交易担保证券账户

  D.客户信用交易证券账户

  开始考试点击查看答案
• 8在融资融券业务中，ETF折算率最高不超过（    ）

  A.95%

  B.80%

  C.85%

  D.90%

  开始考试点击查看答案
• 9深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为 （    ）元。

  A.0.01

  B.0.001

  C.0.005

  D.0.05

  开始考试点击查看答案
• 10深圳证券交易所国债回购共有（    ）个回购品种。

  A.9

  B.11

  C.13

  D.15

  开始考试点击查看答案