柜台自营买卖是指证券公司在（    ）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

试卷相关题目

• 1《证券法规定》，证券经营机构将自营业务与其它业务不依法分开所遭受的最严厉处罚是（    ）。

  A.警告

  B.罚款

  C.没收非法所得

  D.撤销相关业务许可

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• 2证券公司自营业务同经纪业务相比，决策自主性是其业务特点之一，下列关于自营业务决策自主性的说法中，正确的是（    ）。

  A.自营业务的交易收益具有自主性

  B.自营业务的交易风险具有自主性

  C.自营业务交易的税费具有自主性

  D.自营业务具有选择交易价格的自主性

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• 3对于公司债券的大宗交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日（    ）。

  A.9：30～11：30、13：00～15：00

  B.9：15～11：30、13：00～15：00

  C.9：15～1l：30、13：00～15：30

  D.9：30～1l：30、13：30～15：00

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• 4上海证券账户当日开户，（    ）即可用于交易。

  A.当日

  B.次一交易日

  C.第二个工作日

  D.第二天

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• 5进行股东大会网络投票时，公司应为流通股股东提供不少于（    ）个交易日的网络投票时间。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.30

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• 6证券公司开展自营业务时，由于管理不善、内控不严而使自营业务受到损失的风险属于（    ）。

  A.合规风险

  B.市场风险

  C.管理风险

  D.经营风险

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• 7根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应（    ）编制库存证券报表。

  A.按天

  B.按月

  C.按季

  D.每半年

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• 8证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日（    ）个月内启动推广工作，并在（    ）个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。

  A.6;10

  B.3;60

  C.3;30

  D.6;60

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• 9证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（    ）进行复核。

  A.托管机构

  B.证券公司自己

  C.推广机构

  D.结算托管部门

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• 10证券公司、托管机构应当至少每（    ）个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告。

  A.3

  B.6

  C.12

  D.15

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