自营业务的内部控制制度。自营业务的决策制度要求做到（）。

试卷相关题目

• 1我国现行交割交收方式。目前我国B股的交收日为T+（）日。

  A.0

  B.1

  C.2

  D.3

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• 2债券种类与债券交易。一般来说,信用等级最高的债券是（）.

  A.金融债券

  B.公司债券

  C.可转换债券

  D.政府债券

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• 3证券营业部机构设置与岗位责任制。证券营业部财务主管的职责不包括（）。

  A.全面负责营业部的财务会计工作

  B.为加强现金与支票的管理，可由财务主管兼任出纳

  C.协助总部报表的合并

  D.计算经营成果和纳税额

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• 4客户资产管理业务资格。证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币（）。

  A.5000万元

  B.2亿元

  C.5亿元

  D.10亿元

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• 5证券交易的定义、特征。证券在流动中存在的因其价格变化给持有者带来损失的可能被称为证券交易的（）.

  A.不确定性

  B.流动性

  C.风险性

  D.收益性

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• 6自营业务的含义与自营买卖对象。以下说法是正确的有（）。

  A.综合类证券公司可以进行证券自营业务

  B.从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券

  C.经纪类证券公司不可以进行证券自营业务

  D.证券公司自营业务买卖对象包括非上市证券

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• 7金融期货与期权。金融期权的基本类型有（）.

  A.对冲期权

  B.看涨期权

  C.看跌期权

  D.指数期权

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• 8证券交易所会员资格。一般来说,证券交易所是从证券公司的（）等方面规定入会的条件.

  A.经营范围

  B.承担风险和责任的资格及能力

  C.组织机构

  D.人员素质

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• 9网上交易技术服务站的管理。申请设立网上交易服务站要提供的材料包括（）。

  A.网上证券委托业务资格批复文件

  B.场地使用证明

  C.技术服务站人员简历

  D.技术服务站管理制度

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• 10委托人的权利和义务。客户资产管理业务中客户应按合同规定（）。

  A.向证券公司交付客户资产

  B.承担证券交易佣金

  C.承担证券交易印花税

  D.向证券公司支付管理报酬

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