证券营业部机构设置与岗位责任制。证券营业部财务主管的职责不包括（）。

试卷相关题目

• 1客户资产管理业务资格。证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币（）。

  A.5000万元

  B.2亿元

  C.5亿元

  D.10亿元

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• 2证券交易的定义、特征。证券在流动中存在的因其价格变化给持有者带来损失的可能被称为证券交易的（）.

  A.不确定性

  B.流动性

  C.风险性

  D.收益性

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• 3自营业务的规模和比例控制。证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产（）。

  A.20%

  B.50%

  C.80%

  D.10倍

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• 4欺诈客户等其他禁止行为。在证券公司的自营业务中，可以（）。

  A.以个人各义进行自营业务

  B.将自营账户借给他人使用

  C.进行批量委托操作

  D.与代理业务混合操作

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• 5证券营业部的设立条件与报批程序。证券公司根据需要，可以向证券营业部所在地中国政监规会派出机构申请撤销证券营业部，经中国证监会派出机构批准后（）撤销。

  A.1个月内

  B.3个月内

  C.6个月内

  D.一年内

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• 6债券种类与债券交易。一般来说,信用等级最高的债券是（）.

  A.金融债券

  B.公司债券

  C.可转换债券

  D.政府债券

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• 7我国现行交割交收方式。目前我国B股的交收日为T+（）日。

  A.0

  B.1

  C.2

  D.3

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• 8自营业务的内部控制制度。自营业务的决策制度要求做到（）。

  A.有专门的经营部门集中统一经营

  B.根据管理层次明确不同的经营决策权限

  C.投资额较大的决策由公司总经理决定

  D.建立健全决策程序

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• 9自营业务的含义与自营买卖对象。以下说法是正确的有（）。

  A.综合类证券公司可以进行证券自营业务

  B.从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券

  C.经纪类证券公司不可以进行证券自营业务

  D.证券公司自营业务买卖对象包括非上市证券

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• 10金融期货与期权。金融期权的基本类型有（）.

  A.对冲期权

  B.看涨期权

  C.看跌期权

  D.指数期权

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