从证券公司的角度来看,证券交易风险一般可分为_____两类、

试卷相关题目

• 1证券营业部是证券公司全资附属的_____

  A.法人机构

  B.子公司

  C.法人机构

  D.视设立的手续而定

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• 2证券营业部是证券公司经营_____的主要场所、

  A.自营业务

  B.经纪业务

  C.承销业务

  D.以上都是

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• 3对于责任性差错,处理方法错误的是

  A.赔偿经济损失

  B.情节严重的给予纪律处分

  C.无论是否发生损失,都要酌情扣发责任人奖金

  D.按工作职责确定责任人

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• 4证券营业部的业务差错,按业务性质可分为

  A.出纳差错、交易差错

  B.出纳差错、事故性差错

  C.事故性差错、非事故性差错

  D.事故性差错、责任性差错

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• 5证券服务部不能从事下列哪项业务

  A.提供证券交易行情

  B.为客户办理资金存取

  C.提供合法的信息咨询

  D.提供电话委托、自助委托等非柜台委托方式

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• 6不属于证券自营业务风险的是

  A.市场风险

  B.经营管理风险

  C.政策法律风险

  D.系统保障风险

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• 7下列不属于证券交易风险的制度防范的是

  A.全额交易结算资金制度

  B.风险准备金制度

  C.坏账准备

  D.逐日盯市制度

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• 81998年底颁布的__________规定,证券公司应从每年的税后利润中提取交易风险准备金、

  A.《中华人民共和国证券法》

  B.《证券公司财务制度》

  C.《中华人民共和国证券管理暂行办法》

  D.《关于建立风险准备金制度的规定》

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• 9我国对于信用交易的规定是

  A.对信用交易没有严格限制

  B.不允许从事信用交易

  C.对一些特殊的证券品种可以从事信用交易

  D.信用交易的保证金规定较严格

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• 10根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定,证券专营机构从事证券自营业务,其负债总额与净资产之比不得超过____

  A.5

  B.8

  C.10

  D.12

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