证券营业部的业务差错,按业务性质可分为

试卷相关题目

• 1证券服务部不能从事下列哪项业务

  A.提供证券交易行情

  B.为客户办理资金存取

  C.提供合法的信息咨询

  D.提供电话委托、自助委托等非柜台委托方式

  开始考试点击查看答案
• 2下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件

  A.证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为

  B.证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全,规章完备

  C.近二年经营不出现亏损

  D.有健全的风险管理制度

  开始考试点击查看答案
• 3对证券营业部的说法错误的是

  A.属于非法人机构

  B.可以承包、租赁方式经营

  C.不得以合资、合作方式设立

  D.未经批准不得再下设营业性场所

  开始考试点击查看答案
• 4关于筹建证券营业部,下列说法不正确的是

  A.筹建申请人应当自中国证监会批准之日起六个月内完成

  B.逾期未完成,原批准文件自动失效

  C.有特殊情况可延长期限

  D.延长期限不得超过六个月

  开始考试点击查看答案
• 5对申请设立证券营业部的资本金的要求是

  A.营运资金不少于人民币400万

  B.营运资金不少于人民币500万

  C.营运资金不少于人民币800万]

  D.营运资金不少于人民币1000万

  开始考试点击查看答案
• 6对于责任性差错,处理方法错误的是

  A.赔偿经济损失

  B.情节严重的给予纪律处分

  C.无论是否发生损失,都要酌情扣发责任人奖金

  D.按工作职责确定责任人

  开始考试点击查看答案
• 7证券营业部是证券公司经营_____的主要场所、

  A.自营业务

  B.经纪业务

  C.承销业务

  D.以上都是

  开始考试点击查看答案
• 8证券营业部是证券公司全资附属的_____

  A.法人机构

  B.子公司

  C.法人机构

  D.视设立的手续而定

  开始考试点击查看答案
• 9从证券公司的角度来看,证券交易风险一般可分为_____两类、

  A.市场风险和经营管理风险

  B.政策法律风险和系统保障风险

  C.经营风险和管理风险

  D.自营业务风险和经纪业务风险

  开始考试点击查看答案
• 10不属于证券自营业务风险的是

  A.市场风险

  B.经营管理风险

  C.政策法律风险

  D.系统保障风险

  开始考试点击查看答案