下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（）。I.《中华人民共和国证券法》 II.《证券业从业人员资格管理办法》III.《证券公司融资融券业务试点管理办法》IV.《证券公司合规管理试行规定》

试卷相关题目

• 1证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。 I.身份 II.财产与收入状况III.证券投资经验 IV.风险偏好

  A.I、II、III、IV

  B.II、III、IV

  C.I、II

  D.III、IV

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• 2 在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的（）等基本情况，客户应当如实提 供相关信息。I.风险承受能力 II.资产与收入状况III.投资偏好 IV.身体状况

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.II、III、IV

  D.III、IV

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• 3 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（）分别开立账户。I.证券交易所 II.中国证监会 III.商业银行 IV.证券登记结算机构

  A.I、II

  B.III、IV

  C.I、II、III

  D.I、II、III、IV

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• 4证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（）等作为考核 的重要内容。I.行为的合规性 II.服务的效率性 III.客户的投诉情况IV.服务的适当性

  A.I、III、IV

  B.I、II、III

  C.I、II、III、IV

  D.I、II、IV

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• 5监管部门对经纪业务的监管措施包括（ ）。I.中国证监会的自律管理II.证券公司的内部控制III.证券监管机构的监管IV.证券交易所的监督

  A.I、II、IV

  B.I、II、III

  C.II、III、IV

  D.I、III、IV

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• 6下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（）。 I.建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务 II.建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全 III.建立健全客户账户管理制度IV.建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的糾纷

  A.I、II、III、IV

  B.II、III、IV

  C.I、II

  D.III、IV

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• 7 直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的（）服务。I.投资顾问 II.投资管理 III.财务顾问 IV.财务管理

  A.I、II

  B.III、IV

  C.I、II、III

  D.I、II、III、IV

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• 8证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动 时，应当符合的要求有（）。I.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息II.向客户充分提示证券投资的风险III.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况IV.要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动

  A.I、II

  B.III、IV

  C.I、II、III

  D.I、II、III、IV

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• 9 财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具瞀 示函、责令改正等监管措施。I.在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的 II.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到 有效执行的III.未依法履行持续督导义务的 IV.采取正当竞争手段进行竞争的

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.II、III、IV

  D.III、IV

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• 10证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。I.公平II.公开III.公正IV.自愿

  A.I、II

  B.III、IV

  C.I、III

  D.I、II、III、IV

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