监管部门对经纪业务的监管措施包括（ ）。I.中国证监会的自律管理II.证券公司的内部控制III.证券监管机构的监管IV.证券交易所的监督

试卷相关题目

• 1 下列资金账户管理内容的是（）。I.非交易过户II.资金账户的开户和销户III.开通客户交易委托品种IV.证券转托管

  A.I、II、IV

  B.II、III、IV

  C.I、II、III

  D.I、III、IV

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• 2证券账户管理包括（）。I.证券账户注册资料查询与变更 II.证券账户的开立III.证券账户的注销IV.证券跟户挂失补办

  A.I、III、IV

  B.II、III

  C.I、II、IV

  D.I、II、III、IV

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• 3下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（）。I.证券账户的开立 II.资金账户的注销III.建立及变更客户资金存管关系IV.客户证券账户转托管和撤销指定交易

  A.I、II、III、IV

  B.I、IV

  C.II、III

  D.I、III、IV

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• 4证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得 （）。I.提供虚假、误导性信息 II.采取不正当竞争手段开展业务 III.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动 IV.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动

  A.II、III

  B.I、II、III

  C.I、II、III、IV

  D.II、IV

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• 5 下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）。I.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 II.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 III.证券经纪商有义务为客户保密 IV.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

  A.II、III、IV

  B.I、III、IV

  C.I、IV

  D.I、II、III、IV

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• 6证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（）等作为考核 的重要内容。I.行为的合规性 II.服务的效率性 III.客户的投诉情况IV.服务的适当性

  A.I、III、IV

  B.I、II、III

  C.I、II、III、IV

  D.I、II、IV

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• 7 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（）分别开立账户。I.证券交易所 II.中国证监会 III.商业银行 IV.证券登记结算机构

  A.I、II

  B.III、IV

  C.I、II、III

  D.I、II、III、IV

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• 8 在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的（）等基本情况，客户应当如实提 供相关信息。I.风险承受能力 II.资产与收入状况III.投资偏好 IV.身体状况

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.II、III、IV

  D.III、IV

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• 9证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。 I.身份 II.财产与收入状况III.证券投资经验 IV.风险偏好

  A.I、II、III、IV

  B.II、III、IV

  C.I、II

  D.III、IV

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• 10下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（）。I.《中华人民共和国证券法》 II.《证券业从业人员资格管理办法》III.《证券公司融资融券业务试点管理办法》IV.《证券公司合规管理试行规定》

  A.I、II

  B.III、IV

  C.I、II、III

  D.I、II、III、IV

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