基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务,并至少包括（）。I.反洗钱义务履行及责任划分II.销售费用分配的比例和方式III.对基金持有人的持续服务责任IV.基金持有人联系方式等客户资料的保存方式

试卷相关题目

• 1效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。I.公开信息 II.封闭信息 III.半公开信息IV.有限公开信息

  A.I、II、III

  B.II、III、IV

  C.I、IV

  D.I、II、III、IV

  开始考试点击查看答案
• 2机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可按照所在机构内部程序向（）报告。I.高级管理人员 II.中国证监会 III.董事会IV.中国证券业协会

  A.I、II、III

  B.I、III

  C.II、III

  D.I、II、III、IV

  开始考试点击查看答案
• 3 发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（）。I.在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据II.应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息 III.事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序IV.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研 究子公司的调研底稿、调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息，以及未来 一段时间的非客户服务性质的独立调研计划

  A.I、III、IV

  B.II、III、IV

  C.II、III

  D.I、II、III、IV

  开始考试点击查看答案
• 4证券公司向客户推荐金融产品时，为评估其购买金融产品的适当性，应当了解的客户基本 情况有（）。I.工作情况 II.投资目标、风险偏好III.身份、财产和收入状况 IV.金融知识和投资经验

  A.I、II、III、IV

  B.II、III、IV

  C.II、III

  D.I、II、III

  开始考试点击查看答案
• 5 基金销售机构建立基金销售适用性管理制度应包括的内容有（）。I.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法II.对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式和方法 III.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 IV.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

  A.I、II、III

  B.II、III、IV

  C.I、II、III、IV

  D.III、IV

  开始考试点击查看答案