证券公司向客户推荐金融产品时，为评估其购买金融产品的适当性，应当了解的客户基本 情况有（）。I.工作情况 II.投资目标、风险偏好III.身份、财产和收入状况 IV.金融知识和投资经验

试卷相关题目

• 1 基金销售机构建立基金销售适用性管理制度应包括的内容有（）。I.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法II.对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式和方法 III.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 IV.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

  A.I、II、III

  B.II、III、IV

  C.I、II、III、IV

  D.III、IV

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• 2为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经 纪人的姓名、职业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的査询方式 有（）。I.电话查询 II.网上查询 III.书面查询 IV.在营业场所公示

  A.I、II、III

  B.III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 3（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据 情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。I.证券公司的控股股东 II.上市公司的董事III.上市公司的监事 IV.高级管理人员

  A.I、II、III

  B.II、III、IV

  C.I、II、III、IV

  D.III、IV

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• 4 诚实信息中的基本信息通过（）采集。I.协会会员信息管理系统 II.协会人员信息管理系统III.从业人员信息管理系统 IV.诚信信息系统

  A.III、IV

  B.II、III、IV

  C.II、III

  D.I、III

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• 5 下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的有（）。I.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责， 维护行业声誉II.从业人员应依据相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财 务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服 务存在的相关风险III. 从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格 IV.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私

  A.I、III、IV

  B.II、III、IV

  C.II、III

  D.I、II、III、IV

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• 6 发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（）。I.在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据II.应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息 III.事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序IV.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研 究子公司的调研底稿、调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息，以及未来 一段时间的非客户服务性质的独立调研计划

  A.I、III、IV

  B.II、III、IV

  C.II、III

  D.I、II、III、IV

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• 7机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可按照所在机构内部程序向（）报告。I.高级管理人员 II.中国证监会 III.董事会IV.中国证券业协会

  A.I、II、III

  B.I、III

  C.II、III

  D.I、II、III、IV

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• 8效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。I.公开信息 II.封闭信息 III.半公开信息IV.有限公开信息

  A.I、II、III

  B.II、III、IV

  C.I、IV

  D.I、II、III、IV

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• 9基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务,并至少包括（）。I.反洗钱义务履行及责任划分II.销售费用分配的比例和方式III.对基金持有人的持续服务责任IV.基金持有人联系方式等客户资料的保存方式

  A.I、II、III

  B.I、II、III、IV

  C.II、III

  D.II、III、IV

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