下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有（）。I.因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过4年II.净资产为实收资本的60%III.不能清偿到期债务IV.或有负债达到净资产的50%

试卷相关题目

• 1 下列属于《证券法》适用范围的有（）。I.股票的发行 II.公司债券的交易III.政府债券的上市交易 IV.证券投资基金份额的上市交易

  A.I、II、III、IV

  B.II、III

  C.I、II

  D.II、IV

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• 2 公司擅自改变公开发行股票所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有（）。I.责令改正II.对直接负责的主管人员，处以10万元以上100万元以下的罚款 III.发行人的控股股东指使从事该违法行为的，处以50万元以上500万元以下的罚款 IV.发行人的实际控制人指使从事该违法行为的，处以50万元以上500万元以下的罚款

  A.III、IV

  B.I、II、III

  C.I、II、IV

  D.II、III、IV

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• 3 客户委托资产应当交由（）等其他资产托管机构托管。I.负责客户交易结算资金存管的指定商业银行II.中国证券登记结算有限责任公司 III.中国证监会指定的商业银行 IV.中国证监会认可的证券公司

  A.II、III、IV

  B.I、II、IV

  C.I、II、III

  D.I、III、IV

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• 4上市公司的高级管理人员违反市公司信息披露管理办法》规定，中国证监会可以采取 的监管措施包括（）。I.监管谈话 II.罚款 III.出具警示函 IV.责令改正

  A.I、III、IV

  B.I、II、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III

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• 5下列决议中，必须经出席会议的股东所持表决权的於以上通过的有（）。I.公司合并 II.公司增加注册资本III.有限责任公司变更为股份有限公司 IV.公司对外担保

  A.II、III、IV

  B.I、IV

  C.I、II、III

  D.II、III

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• 6 下列选项中,说法正确的有（）。I.虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款II.提交虚假材料取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款III. 采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款 IV.—律撤销公司登记或者吊销营业执照

  A.I、II、III

  B.I、IV

  C.II、III、IV

  D.III、IV

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• 7 设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备的条件有（）。I.注册资本不低于1亿元人民币II.最近5年没有违法记录III.取得基金从业资格的人员达到法定人数 IV.有良好的风险控制制度

  A.I、III、IV

  B.I、II、III、IV

  C.I、III

  D.II

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• 8 下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有（）。.I.没有约定的，召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东 II.公司章程若约定召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东，则从其约定 III.全体股东若约定召开股东会会议应当于会议召开20日前通知全体股东，则从其约定 IV.召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东，不能自行约定

  A.I、II、III

  B.I、III、IV

  C.I、II、IV

  D.II、III、IV

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• 9 下列选项中，属于资产托管机构办理资产托管业务应当履行的职责有（）。I.安全保管资产管理业务资产II.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来III.出具资产托管报告IV .监督证券公司资产管理业务的经营运作

  A.II、III、IV

  B.I、III、IV

  C.I、II、IV

  D.I、II、III、IV

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• 10 设立股份有限公司必须具备的条件有（）。I.发起人符合法定人数 II.符合最低注册资本要求III.建立符合股份有限公司要求的组织机构IV.有公司住所

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.I、III、IV

  D.II、III、IV

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