下列属于《证券法》适用范围的有（）。I.股票的发行 II.公司债券的交易III.政府债券的上市交易 IV.证券投资基金份额的上市交易

试卷相关题目

• 1 公司擅自改变公开发行股票所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有（）。I.责令改正II.对直接负责的主管人员，处以10万元以上100万元以下的罚款 III.发行人的控股股东指使从事该违法行为的，处以50万元以上500万元以下的罚款 IV.发行人的实际控制人指使从事该违法行为的，处以50万元以上500万元以下的罚款

  A.III、IV

  B.I、II、III

  C.I、II、IV

  D.II、III、IV

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• 2 客户委托资产应当交由（）等其他资产托管机构托管。I.负责客户交易结算资金存管的指定商业银行II.中国证券登记结算有限责任公司 III.中国证监会指定的商业银行 IV.中国证监会认可的证券公司

  A.II、III、IV

  B.I、II、IV

  C.I、II、III

  D.I、III、IV

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• 3上市公司的高级管理人员违反市公司信息披露管理办法》规定，中国证监会可以采取 的监管措施包括（）。I.监管谈话 II.罚款 III.出具警示函 IV.责令改正

  A.I、III、IV

  B.I、II、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III

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• 4下列决议中，必须经出席会议的股东所持表决权的於以上通过的有（）。I.公司合并 II.公司增加注册资本III.有限责任公司变更为股份有限公司 IV.公司对外担保

  A.II、III、IV

  B.I、IV

  C.I、II、III

  D.II、III

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• 5下列选项中，说法正确的有（）。I.我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营II.证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规 III.国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理IV.在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会, 实行自律性管理

  A.I、III、IV

  B.II、III、IV

  C.I、II、IV

  D.I、II、III

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• 6 下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有（）。I.因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过4年II.净资产为实收资本的60%III.不能清偿到期债务IV.或有负债达到净资产的50%

  A.I、II

  B.I、IV

  C.III、IV

  D.II、III

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• 7 下列选项中,说法正确的有（）。I.虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款II.提交虚假材料取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款III. 采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款 IV.—律撤销公司登记或者吊销营业执照

  A.I、II、III

  B.I、IV

  C.II、III、IV

  D.III、IV

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• 8 设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备的条件有（）。I.注册资本不低于1亿元人民币II.最近5年没有违法记录III.取得基金从业资格的人员达到法定人数 IV.有良好的风险控制制度

  A.I、III、IV

  B.I、II、III、IV

  C.I、III

  D.II

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• 9 下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有（）。.I.没有约定的，召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东 II.公司章程若约定召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东，则从其约定 III.全体股东若约定召开股东会会议应当于会议召开20日前通知全体股东，则从其约定 IV.召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东，不能自行约定

  A.I、II、III

  B.I、III、IV

  C.I、II、IV

  D.II、III、IV

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• 10 下列选项中，属于资产托管机构办理资产托管业务应当履行的职责有（）。I.安全保管资产管理业务资产II.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来III.出具资产托管报告IV .监督证券公司资产管理业务的经营运作

  A.II、III、IV

  B.I、III、IV

  C.I、II、IV

  D.I、II、III、IV

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