当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当（ ）保障基金投资人的合法利益。

试卷相关题目

• 1下列关于金融与居民的投资理财的说法中，错误的是（ ）。

  A.货币资金来源于居民从事的生产活动

  B.理财是对财务进行管理，以实现财产的保值、增值

  C.居民的经济活动与金融的联结越来越松散了

  D.现代经济中居民收人绝大部分是货币性收人

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• 2下列属于销售合规性风险的是（ ）。

  A.制定严格有效的开户流程，规范客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存

  B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转

  C.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控

  D.对宣传推介材料进行合规审核

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• 3基金管理人应当在每个季度结束之日起（ ）个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

  A.5

  B.7

  C.10

  D.15

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• 4开放式基金的买卖价格以（ ）为基础。

  A.市场供求关系

  B.银行存款利率

  C.基金份额净值

  D.基金份额总额

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• 5基金管理人内部控制制度是在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方 法，下列不属于内部控制制度目的的是（ ）。

  A.防止舞弊

  B.保证其经营活动符合国家法律、法规和内部规章要求

  C.提高持续盈利能力

  D.控制风险

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• 6下列不属于基金托管协议中双方应明确的权利义务和职责的是（ ）。

  A.基金财产保管

  B.财务报告

  C.基金投资运作

  D.基金净值计算

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• 7ETF最大的特色是（ ）。

  A.最小申购、赎回份额

  B.被动操作的指数基金

  C.风险较小、收益稳定

  D.实物申购、赎回机制

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• 8 关于基金行业的主要参与者，下列表述错误的是（ ）。

  A.基金市场上各类中介服务机构受管理人委托，通过自己的专业服务参与基金市场

  B.基金托管人对基金投资运作进行监督

  C.基金投资者、基金管理人、基金销售机构是基金的当事人

  D.监管机构对基金市场上的各种参与主体实施监管

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• 9 下列不属于基金管理人的内部控制要求部门设置的内容的是（ ）。

  A.严格授权控制

  B.严格的岗位分离制度

  C.严格控制基金财产的财务风险

  D.建立完善的风险控制制度

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• 10 下列关于基金托管人的信息披露义务的说法，不正确的是（ ）。

  A.当代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，管理人 和托管人都不召开时，代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集

  B.在基金份额发售的2日前，将基金合同和托管协议登载在托管人网站上

  C.在基金年度报告中出具托管人报告

  D.对报告期内托管人是否尽职尽责等情况作出说明

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