基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试卷三

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• 1基金中基金，是指将（ ）以上的基金资产投资于经中国证监会依法核准或注册的公开募集的基金份额的基金。

  A.80%

  B.70%

  C.60%

  D.50%

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• 2封闭式基金的交易价格主要受（ ）的影响。

  A.投资基金规模大小

  B.二级市场供求关系

  C.上市公司质量

  D.投资时间长短

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• 3 下列不属于证券投资基金的特点的是（ ）。

  A.集合理财、专业管理

  B.利益共享、风险共担

  C.严格监管、信息保密

  D.独立托管、保障安全

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• 4下列不属于基金客户服务的原则的是（ ）。

  A.投资者利益优先原则

  B.风险控制原则

  C.有效沟通原则

  D.安全第一原则

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• 5 金融资产一般分为（ ）两类。

  A.货币类金融资产和债权类金融资产

  B.债券类金融资产和股权类金融资产

  C.衍生类金融资产和货币类金融资产

  D.股权类金融资产和票据类金融资产

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• 6认购期指投资者购买基金初始日到基金成立日，约为（ ）。

  A.—周

  B.15天

  C.一个月

  D.3个月

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• 7( )是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。

  A.基金业协会

  B.证券交易所

  C.期货公司

  D.基金管理公司

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• 8( )可以分为持续成长型股票、趋势增长型股票和周期型股票等，从而有持续成长型基金、趋势增长型基金等。

  A.收益型股票

  B.价值型股票

  C.成长型股票

  D.防御型股票

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• 9甲在担任A基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在B基金管理公司筹备监察稽核 部的同学乙的要求，将A基金的控制制度、工作流程等发送给乙参考。在上述案例中，甲的行 为违反了基金职业道德规范中（ ）的要求。

  A.保守秘密

  B.守法合规

  C.忠诚尽责

  D.诚实守信

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• 10 下列关于基金管理人反洗钱合规性风险管理的主要措施的说法中，错误的是（ ）。

  A.基金管理人应以监控现金支付为主，监控银行转账支付为辅

  B.基金管理人应对客户的身份证明材料予以保存

  C.基金管理人应规范对客户的身份认证和授权资格的认定

  D.基金管理人应从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转

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