下列关于基金认购的概念的说法中，正确的是（ ）。

试卷相关题目

• 1关于基金管理公司风险管理的权责匹配原则与定性和定量相结合原则，以下表述错误的是（ ）。

  A.公司应当使风险控制具有客观性和可操作性

  B.公司内部各组织机构应该明确各自在风险管理体系中的职权与责任

  C.公司针对各业务部门应当建立具体的风险控制指标体系

  D.公司应当以定性指标为主对各业务部门进行风险衡量和考绩

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• 2 基金产品风险评价所依据的因素不包括（ ）。

  A.基金招募说明书中明示的投资方向、投资范围和投资比例

  B.基金的历史规模和持仓比例

  C.基金风险和收益的计算方法

  D.基金成立以来有无违规行为发生

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• 3基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的（ ）。

  A.基金份额净值

  B.基金份额总值

  C.基金交易价

  D.基金平均值

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• 4 下列关于客户至上的表述中，错误的是（ ）。

  A.当客户的利益与机构利益、从业人员利益相冲突时，要优先满足机构利益，然后是客户 利益，最后是个人利益

  B.客户至上是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发，其含义包括 客户利益优先和公平对待客户

  C.当不同客户之间的利益发生冲突时，要公平对待所有客户的利益

  D.客户至上是调整基金从业人员与基金投资人之间关系的道德规范

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• 5风险资产投资额的公式为（）。

  A.风险资产投资额=放大倍数X (投资组合现时总值一价值底线）

  B.风险资产投资额=放大倍数+(投资组合现时总值一价值底线）

  C.风险资产投资额=放大倍数X(投资组合现时净值一价值底线）

  D.风险资产投资额=放大倍数+(投资组合现时净值一价值底线）

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• 6 关于基金认购的计算，下列正确的是（ ）。

  A.认购份额=(认购金额+认购利息)/基金份额面值

  B.认购费用=认购金额一净认购金额

  C.净认购金额=认购金额/(I一认购费率）

  D.净认购金额=认购金额一认购金额X认购费率

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• 7 下列不是申购对价或赎回对价的交付对象的是（ ）。

  A.组合证券

  B.现金替代

  C.现金差额

  D.现金对价

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• 8下列关于基金销售支付机构的说法中，错误的是（ ）。

  A.基金销售支付机构必须由商业银行或其他金融支付机构担任

  B.基金销售支付机构需要根据中国证监会规定予以备案

  C.基金销售支付机构应当具备安全髙效的办理支付结算业务的信息系统

  D.基金销售支付机构必须确保基金销售结算资金安全、及时划付

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• 9为了控制信息披露合规性风险，基金公司可采取的措施是（ ）。

  A.要求基金托管人承担信息披露的首要责任

  B.在公司内部建立信息披露制度和流程，将风险责任落实到相关部门

  C.将信息披露工作外包基金服务机构，由该机构承担信息披露全部风险

  D.要求信息披露责任人签署承诺函，信息披露责任人承诺自行承担信息披露的全部对外责任

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• 10 对基金管理人职责终止的监管措施的说法，不正确的是（ ）。

  A.基金管理人职责终止后，如果基金合同不终止，则应当选任新的基金管理人，以使基金 运作得以继续正常进行

  B.新基金管理人产生前，由中国证监会指定临时基金管理人

  C.在指定临时管理人或者选任新的基金管理人之前，中国证监会应当担负妥善保管基金 管理业务资料的责任

  D.基金管理人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审 计结果予以公告，同时报中国证监会备案

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