对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（ ）人民币，并在境外资产管理行业从业5年以上。

试卷相关题目

• 1 投资者可通过ETF进行套利交易，这主要是由于ETF具有（ ）的特点。

  A.是被动操作指数基金

  B.只能通过交易所进行交易

  C.独特的实物申购、赎回机制

  D.实行一级市场与二级市场并存的交易制度

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• 2 下列关于证券投资基金在全球的发展特征的说法，不正确的是（ ）。

  A.美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛

  B.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品

  C.基金资产的资金来源发生了重大变化

  D.基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出

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• 3关于股票和股票基金，下列说法错误的是（ ）。

  A.股票可以根据一定的标准划分为不同的类型，也可以根据一定的标准对股票基金进行分类

  B.单一股票的投资风险较大、收益相对较高，而股票基金的风险相对较小、收益相对稳定

  C.当日股票价格会受到交易量的影响，而当日股票基金份额净值不受当天申购和赎回数 量的影响

  D.股票的价格往往在每一个交易日内不断变动，每一个交易日非上市股票基金的价格也 不断变动

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• 4LOF的申购、赎回采用（ ）原则。

  A.份额申购、份额赎回

  B.金额申购、金额赎回

  C.金额申购、份额赎回

  D.份额申购、金额赎回

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• 5关于LOF与ETF的特征，下列描述错误的是（ ）。

  A.ETF与投资者交换的是蕋金份额与一篮子股票

  B.LOF和ETF通常为主动管理型基金

  C.LOF与ETF都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点

  D.LOF的申购和赎回只能是基金份额与现金对价

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• 6 偏股型基金中股票的配置比例通常为（ ）。

  A.50%〜70%

  B.20%〜50%

  C.40%〜50%

  D.40%〜70%

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• 7 职业道德的作用不包括（ ）。

  A.调整职业关系

  B.提升职业素质

  C.促进行业发展

  D.加强专业知识

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• 8基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务不包括（ ）。

  A.向投资人充分揭示投资风险

  B.对其服务能力和经营业绩进行如实陈述

  C.不得以任何方式承诺或者保证投资收益

  D.不得损害服务对象的合法权益

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• 9客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存（ ）年。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

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• 10 基本管理制度的内容不包括（ ）。

  A.收益核算

  B.投资管理

  C.信息披露

  D.公司财务

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