基金管理公司或基金代销机构应当在分发或者公布基金宣传推介材料之日起（ ）个工作日内递交报告材料。

试卷相关题目

• 1( )是基金职业道德的核心规范。

  A.守法合规

  B.专业审慎

  C.诚实守信

  D.保守秘密

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• 2( )能有效分散风险，是一种风险相对集中、收益相对稳健的投资品种。

  A.股票

  B.债券

  C.金融衍生工具

  D.基金

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• 3( )不是较常见和普遍的金融工具的投资产品。

  A.金融衍生产品

  B.股票

  C.债券

  D.基金

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• 4关于基金份额转换的规则，下列说法正确的是（ ）。

  A.基金份额的转换额外支付转换费用

  B.—般采用未知价法

  C.基金份额的转换不需缴纳转出基金的赎回费，需要支付转入基金的申购费

  D.按照转换申请日下一日的单位净值计算转换基金的份额数量

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• 5某具有基金销售资格的证券公司正在大力推广一只公募基金产品，该产品被定为最高 风险等级R5级产品，普通投资者刘女士被该机构划分为最高风险承受能力类别C5型，刘女士 从该证券公司营业部销售人员处获知该产品后，主动前往该证券公司营业部，要求销售人员为 其申购该基金，下列销售人员的做法中，正确的是（ ）。

  A.要求刘女士主动表明证券公司和销售人员没有在销售过程中主动推介该基金，并录音 和录像

  B.确认刘女士的风险承受能力类别后，直接为其办理申购业务

  C.向刘女士完整揭示基金产品完整信息，包括产品特点和风险、费率、可能承担的损失等 后，为其办理申购业务

  D.拒绝为其办理该风险等级的产品购买

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• 6下列不属于货币市场基金的申购和赎回原则的是（ ）。

  A.确定价原则

  B.未知价交易原则

  C.金额申购原则

  D.份额赎回原则

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• 7( )主要依赖于金融衍生产品，实现投资组合价值的保本与增值。

  A.对冲保险策略

  B.对冲投资策略

  C.固定比例投资组合保险策略

  D.浮动比例投资组合保险策略

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• 8向特定对象募集资金累计超过（ ）人称为公开募集基金。

  A.50

  B.100

  C.150

  D.200

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• 9以下不同投资工具投资收益与风险的说法中，正确的是（ ）。

  A.债券是一种债权关系，所以债券投资基本上没有什么风险

  B.股票价格的波动性较大，是一种髙风险、高收益的投资品种

  C.基金可以投资于众多金融工具或产品，所以风险有限，收益相对较高

  D.银行存款利率相对固定，投资者绝对没有损失本金的风险

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• 10 下列不属于公司员工违反忠实义务行为的是（ ）。

  A.以任何行为欺骗任何公司现有或将来的客户

  B.对重大事实作虚假或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述有误导性质

  C.勤勉尽责，遵守公司章程

  D.参与任何操纵市场的行为

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