关于基金份额转换的规则，下列说法正确的是（ ）。

试卷相关题目

• 1某具有基金销售资格的证券公司正在大力推广一只公募基金产品，该产品被定为最高 风险等级R5级产品，普通投资者刘女士被该机构划分为最高风险承受能力类别C5型，刘女士 从该证券公司营业部销售人员处获知该产品后，主动前往该证券公司营业部，要求销售人员为 其申购该基金，下列销售人员的做法中，正确的是（ ）。

  A.要求刘女士主动表明证券公司和销售人员没有在销售过程中主动推介该基金，并录音 和录像

  B.确认刘女士的风险承受能力类别后，直接为其办理申购业务

  C.向刘女士完整揭示基金产品完整信息，包括产品特点和风险、费率、可能承担的损失等 后，为其办理申购业务

  D.拒绝为其办理该风险等级的产品购买

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• 2开放式基金非交易过户不包括（ ）。

  A.捐赠

  B.继承

  C.司法强制执行

  D.转换

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• 3基金信息披餺中，基金托管人不具有复核责任的是（ ）。

  A.基金定期报告

  B.基金份额净值报告

  C.更换基金经理报告

  D.定期更新的招募说明书

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• 4在公开募集基金的基金管理人被责令停业整顿、被依法制定托管、接管或者清算期间， 或者出现重大风险时，经中国证监会批准，可以对基金管理人直接负责的董事、监事、高级管理 人员和其他直接责任人员采取的措施不包括（）。

  A.通知出境管理机关依法阻止其出境

  B.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产

  C.在财产上设定其权利

  D.冻结资金账户或证券账户

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• 5基金宣传材料可以含有的信息是（ ）。

  A.预测基金的证券投资业绩

  B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  C.登载单位或者个人的名称、地址

  D.违规承诺收益或者承担损失

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• 6( )不是较常见和普遍的金融工具的投资产品。

  A.金融衍生产品

  B.股票

  C.债券

  D.基金

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• 7( )能有效分散风险，是一种风险相对集中、收益相对稳健的投资品种。

  A.股票

  B.债券

  C.金融衍生工具

  D.基金

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• 8( )是基金职业道德的核心规范。

  A.守法合规

  B.专业审慎

  C.诚实守信

  D.保守秘密

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• 9基金管理公司或基金代销机构应当在分发或者公布基金宣传推介材料之日起（ ）个工作日内递交报告材料。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

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• 10下列不属于货币市场基金的申购和赎回原则的是（ ）。

  A.确定价原则

  B.未知价交易原则

  C.金额申购原则

  D.份额赎回原则

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