对于证券公司与客户之间的（），是委托中国结算公司根据成交记录按照业务规则 代为办理。

试卷相关题目

• 1西方货币政策传导机制理论中，用P—W-C-Y表示财富传导机制的传导过程,其中的 W表示的是（）。

  A.财富

  B.货币供给

  C.消费

  D.股票价格

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• 2证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立（）的方式。

  A.交收

  B.托管

  C.委托

  D.信托

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• 3设立证券公司的主要股东应当最近3年无重大违法违规记录，净资产至少不低于)亿元。

  A.5

  B.3

  C.2

  D.10

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• 4根据《证券法》的规定,证券公司的注册资本应当是（）资本。

  A.实物

  B.货币

  C.认购

  D.实缴

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• 5沪港通于（）正式启动。

  A.2014年 11 月 17日

  B.2014年 11 月 15日

  C.2014年 11 月 10日

  D.2014年 11 月20日

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• 6—般性货币政策工具属于调节货币

  A.总量

  B.流通速度

  C.价格

  D.流通范围

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• 7下列关于股份变动的说法，错误的是

  A.当转债持有人行使转换权时，公司收回并注销发行的债券,同时发行新股,由于稀释效 应，有可能引起股价下降

  B.股票分割与合并，会改变公司的实收资本和每位股东所持股东权益占公司全部股东权 益的比重

  C.原股东可以参与配股,也可以放弃配股权

  D.资本公积金是在公司的正常生产经管范围之外，由资本本身及其他原因形成的股东权益收入

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• 8证券市场本质上是（）交换的场所。

  A.风险

  B.信用

  C.价格

  D.价值直接

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• 9中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行（）管理。

  A.备案

  B.自律

  C.核准

  D.审批

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• 10在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（）原则作为第一优先原则。

  A.数量优先

  B.时间优先

  C.席位优先

  D.价格优先

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