设立证券公司的主要股东应当最近3年无重大违法违规记录，净资产至少不低于)亿元。

试卷相关题目

• 1根据《证券法》的规定,证券公司的注册资本应当是（）资本。

  A.实物

  B.货币

  C.认购

  D.实缴

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• 2沪港通于（）正式启动。

  A.2014年 11 月 17日

  B.2014年 11 月 15日

  C.2014年 11 月 10日

  D.2014年 11 月20日

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• 3下列关于私募基金的说法，错误的是（）。

  A.风险较高 C.运作灵活

  B.可以进行公开的发售和宣传D.投资金额要求较高

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• 4根据供求规律，股票（）是供求对比的产物,同时也是恢复供求平衡的关键变量

  A.市场

  B.收益

  C.价格

  D.成本

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• 5由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的，以 该财产所产生的现金支付其收益的证券为（）。

  A.资产支持证券

  B.商业银行次级债券

  C.财务公司债券

  D.中央银行票据

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• 6证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立（）的方式。

  A.交收

  B.托管

  C.委托

  D.信托

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• 7西方货币政策传导机制理论中，用P—W-C-Y表示财富传导机制的传导过程,其中的 W表示的是（）。

  A.财富

  B.货币供给

  C.消费

  D.股票价格

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• 8对于证券公司与客户之间的（），是委托中国结算公司根据成交记录按照业务规则 代为办理。

  A.证券交易C.资金划付

  B.资全清算交放 D.证券清算交收 的工具。

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• 9—般性货币政策工具属于调节货币

  A.总量

  B.流通速度

  C.价格

  D.流通范围

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• 10下列关于股份变动的说法，错误的是

  A.当转债持有人行使转换权时，公司收回并注销发行的债券,同时发行新股,由于稀释效 应，有可能引起股价下降

  B.股票分割与合并，会改变公司的实收资本和每位股东所持股东权益占公司全部股东权 益的比重

  C.原股东可以参与配股,也可以放弃配股权

  D.资本公积金是在公司的正常生产经管范围之外，由资本本身及其他原因形成的股东权益收入

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